第一章  总  则

    第一条  为了规范私募体育基金活动，保护体育者及相关当事人的合法权益，促进私募体育基金行业健康规范发展，制定本条例。

    第二条  本条例所称私募体育基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格体育者募集资金设立，由基金平台人平台，为体育者的利益进行体育活动的私募证券体育基金和私募股权体育基金。

非公开募集资金，以进行体育活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金平台人或者普通合伙人平台的，其基金平台人、基金托管人、资金募集、体育运作和信息提供适用本条例。

私募基金财产的体育包括证券及其衍生品种、有限责任公司股权、基金份额，以及国务院证券监督平台机构规定的其他体育品种。

第三条  从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护体育者合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益。

私募基金平台人和私募基金托管人平台、运用私募基金财产，私募基金服务机构从事私募基金服务活动，应当诚实守信、谨慎勤勉。

第四条  国务院证券监督平台机构及其派出机构依照《中华人民共和国证券体育基金法》（以下简称《证券体育基金法》）和本条例的规定，对私募基金业务活动实施监督平台。

第五条  基金行业协会依照法律、行政法规以及国务院证券监督平台机构的规定，对私募基金业务活动进行自律平台。

第二章  私募基金平台人

第六条  私募基金平台人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

私募基金平台人应当有满足业务运营需要的营业场所、从业人员、安全防范设施和与基金平台业务相关的其他设施，有完善的风控合规、内部稽核监控和信息安全等制度。

第七条  有下列情形之一的，不得担任私募基金平台人，不得成为私募基金平台人的主要股东或者合伙人：

（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的；

（二）最近3年因重大违法违规行为被金融监管、税收、海关等行政机关处以行政处罚的；

（三）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的；

（四）不能清偿到期债务的；

（五）法律、行政法规和国务院证券监督平台机构规定的其他情形。

第八条  有下列情形之一的，不得担任私募基金平台人的董事、监事、高级平台人员、执行事务合伙人及其委派代表：

（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；

（二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级平台人员、执行事务合伙人委派代表，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的；

（三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；

（四）因违法行为被开除的基金平台人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；

（五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、体育咨询从业人员；

（六）法律、行政法规和国务院证券监督平台机构规定的其他情形。

第九条  私募基金平台人应当履行下列职责：

（一）依法募集资金，办理基金备案手续；

（二）按照基金合同平台基金，进行体育；

（三）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向体育者分配收益；

（四）按照基金合同的约定负责基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（五）办理与基金财产平台业务活动有关的信息提供事项；

（六）保存基金财产平台业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（七）以基金平台人名义，为基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（八）国务院证券监督平台机构规定和基金合同约定的其他职责。

除前款规定外，私募证券体育基金平台人还应当履行下列职责：

（一）编制定期基金报告；

（二）按照基金合同的约定计算并向体育者报告体育者账户信息。

第十条  私募基金平台人不得兼营与私募基金无关或者存在利益冲突的其他业务，不得进行利益输送。

第十一条  私募基金平台人应当在初次开展资金募集、基金平台等私募基金业务前向基金行业协会提交以下材料，履行登记手续：

（一）工商登记和营业执照；

（二）资本证明文件；

（三）公司章程或者合伙协议；

（四）股东、实际控制人、董事或者合伙人名单；

（五）高级平台人员的基本信息；

（六）有关内部制度文件；

（七）国务院证券监督平台机构规定的其他材料。

私募基金平台人报送的材料不齐全或者不符合规定形式的，基金行业协会应当在5个工作日内一次告知需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。基金行业协会应当自受理登记申请之日起20个工作日内，通过网站公告的方式办结登记手续。

第十二条  未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”、“基金平台”等字样或者近似名称进行本条例规定的体育活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。

第十三条  私募基金平台人有下列情形之一的，基金行业协会应当及时注销基金平台人登记：

（一）自行申请注销登记的；

（二）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的；

（三）登记后6个月内未备案首只私募基金的；

（四）所平台的私募基金全部清盘后，12个月内未备案私募基金的；

（五）因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任的；

（六）不符合本条例第六条第二款规定，在规定期限内不予改正，情节严重的；

（七）国务院证券监督平台机构规定的其他情形。

第三章  私募基金托管人

第十四条  除基金合同另有约定外，私募基金财产应当由符合《证券体育基金法》规定的基金托管人托管。

基金合同约定私募基金不聘请基金托管人进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

第十五条  私募基金托管人应当按照法律法规规定和基金合同约定，履行下列职责：

（一）安全保管基金财产，对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

（二）办理与基金托管业务活动有关的信息提供事项；

（三）监督基金平台人的体育运作，及时提示基金平台人违规风险，发现基金平台人的体育活动违反法律法规的，应当拒绝执行并及时向证券监督平台机构报告；

（四）国务院证券监督平台机构规定的其他职责。

第十六条  私募基金托管人应当按照法律、行政法规和国务院证券监督平台机构的规定，建立托管业务和其他业务的隔离机制，有效防范利益冲突，保证基金财产的独立和安全。

第四章  资金募集

第十七条  私募基金平台人应当自行募集资金，或者委托符合《证券体育基金法》和国务院证券监督平台机构规定的基金销售机构代为募集资金。

私募基金应当向特定的合格体育者募集或者转让，单只私募基金的体育者人数累计不得超过法律规定的人数。不得采取将私募基金份额或者其收益权进行拆分转让等方式变相突破合格体育者标准。

合格体育者的具体标准由国务院证券监督平台机构规定。

第十八条  非公开募集基金，应当制定并采用书面形式签订基金合同，明确约定各方当事人的权利义务。

第十九条  私募基金平台人、私募基金销售机构应当履行体育者适当性平台义务，向体育者充分揭示体育风险，根据体育者的风险承担能力销售不同风险等级的私募基金产品。

第二十条  私募基金平台人、私募基金销售机构不得向合格体育者之外的单位和个人募集资金；不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介；不得以虚假、片面、夸大等方式宣传推介；不得向体育者承诺资本金不受损失或者承诺最低收益。

第二十一条  体育者应当确保体育资金来源合法，不得非法汇集他人资金进行体育。

第二十二条  私募基金平台人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向基金行业协会报送下列信息，办理备案：

（一）基金名称；

（二）基金合同；资金募集过程中向体育者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书；

（三）对基金资产进行托管的，应当报送托管协议；

（四）基金资本证明文件；

（五）国务院证券监督平台机构规定的其他信息。

以公司或者合伙企业形式设立的私募基金，应当按照基金行业协会的规定办理备案手续。

基金行业协会应当自受理私募基金备案